如何正確而合法地分享自己發表的文章？——從Sci-Hub敗訴事件看學術文章分享的正確“姿勢”
□ 加州大學圣克魯茲分校 劉田宇
事件緣起
上個月末全世界科研界關于免費文獻獲取網站Sci-Hub被科學出版巨頭荷蘭Elsevier以“侵犯知識產權罪”和“非法入侵計算機系統和數據庫”起訴一事鬧得沸沸揚揚[1]。Sci-Hub為用戶提供免費論文下載服務，這意味著用戶獲取文獻時可跳過出版社的“付費壁壘”，免費獲得自己需要的文獻。然而今年6月21日，Elsevier贏得了前述判決。紐約地方法院判定Sci-Hub以及包括Library of Genesis（LibGen）在內的網站需賠償Elsevier出版社1500萬美元作為侵犯版權的損失。七月初繼Elsevier后，美國化學會（American Chemical Society，ACS）以類似的理由也起訴了Sci-Hub[2]。
筆者在此對起訴事件是否在道德層面上合乎情理，是否妨礙了學術自由交流和科學發展不做評論。但筆者一直對網上免費公開分享正式出版文章的行為是否違法有過疑慮（前幾天還在和一位來實驗室訪問的老師談起在ResearchGate網站上分享全文是否合法的問題）。巧的是，不久前筆者就在ResearchGate上看到一篇介紹如何在網上合法分享文章全文的文章（見參考文獻[3]）。筆者讀后受益匪淺，同時也意識到了全文分享的風險所在。借以本篇文章將閱讀所得要點匯總，希望本文能為各位科研工作者介紹不同期刊的分享政策并提供關于如何合法分享發表的文章的參考。
全文分享，違法？
要回答這個問題，需要對不同雜志社對文章分享的不同政策有所了解。在介紹政策之前，有三個術語需要定義：
- Author’s Pre-print（印刷前作者稿）：同行評議前作者提交到雜志社的稿件，即提交的初稿；
- Author’s Post-print（印刷后作者稿）：同行評議后作者提交到雜志社的修改稿，即雜志社接受的稿子。但此稿并沒有經過雜志編輯的編輯、審閱、排版等“潤色”工作；
- Publisher’s Version/PDF（出版社稿）：雜志社經過排版后生成的PDF稿件（包括尚未有給出卷、期、頁碼等信息的PDF文章稿），也就是從雜志社官網上下載的文章PDF。
期刊的顏色分類
根據SHERPA/ROMEO網站（http://www.sherpa.ac.uk/romeo/index.php），學術期刊按照全文分享的限制程度不同可被分為四大類（這里“分享”指免費開放下載，如將全文上傳到ResearchGate）：
- 綠色類：完全自由分享。可以分享Preprint和Postprint或Publisher PDF。開放存取（open-access）期刊或非開放存取期刊中的開放存取文章屬于這類。
- 藍色類：只能分享Postprint和Publisher PDF。這類期刊較其他種類少。
- 黃色類：只能分享Preprint。Postprint一般在一定的限制時間之后可以分享。Publisher PDF一般不能分享。
- 白色類：一般不允許分享任何形式的出版物。
這里需要指明的是“一般”表明泛指，不同期刊有不同的具體要求，需要查詢SHERPA/ROMEO網站或者相應雜志社的具體要求。例如在某些期刊允許分享Preprint，但作者必須獲得出版社的書面批準。下面筆者將在SHERPA/ROMEO網站上查閱到的部分能源材料類期刊的分享要求列在下表，供讀者參考。
常見能源材料類期刊的分享要求
（注：排名按照期刊首字母順序。表中“分享”指免費開放下載，如將全文上傳到ResearchGate上）
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期刊名 |
顏色 |
說明 |
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ACS Nano |
白 |
Preprint在征得雜志社同意后可分享 Postprint：資助單位或雇主要求分享的可在文章發表后一年后分享；若必須在一年內分享，需取得批準 Publisher PDF不允許分享 |
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Adv. Mater. |
黃 |
Preprint允許分享 Postprint在文章發表一年后可分享 Publisher PDF不允許分享 |
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Adv. Sci. |
綠 |
開放存取期刊。Preprint，Postprint，Publisher PDF均可自由分享。 |
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Adv. Energy Mater. |
黃 |
Preprint允許分享 Postprint在文章發表一年后可分享 Publisher PDF不允許分享 |
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Adv. Funct. Mater. |
黃 |
Preprint允許分享 Postprint在文章發表一年后可分享 Publisher PDF不允許分享 |
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Angew. Chem. Int. Ed. |
黃 |
Preprint允許分享 Postprint在文章發表一年后可分享 Publisher PDF不允許分享 |
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Carbon |
綠 |
Preprint、Postprint允許分享 Publisher PDF不允許分享 |
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Chem. Commun. |
黃 |
Preprint允許分享 Postprint在文章發表一年后可分享 Publisher PDF不允許分享 |
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Chem. Eur. J. |
黃 |
Preprint允許分享 Postprint在文章發表一年后可分享 Publisher PDF不允許分享 |
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Chem. Mater. |
白 |
Preprint在征得雜志社同意后可分享 Postprint：資助單位或雇主要求分享的可在文章發表后一年后分享；若必須在一年內分享，需取得批準 Publisher PDF不允許分享 |
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Chem. Sci. |
綠 |
開源期刊（到2018年免出版費）。Preprint，Postprint，Publisher PDF均可自由分享。 |
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ChemSusChem |
黃 |
Preprint允許分享 Postprint在文章發表一年后可分享 Publisher PDF不允許分享 |
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Energy Environ. Sci. |
黃 |
Preprint允許分享 Postprint在文章發表一年后可分享 Publisher PDF不允許分享 |
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J. Am. Chem. Soc. |
白 |
Preprint在征得雜志社同意后可分享 Postprint：資助單位或雇主要求分享的可在文章發表后一年后分享；若必須在一年內分享，需取得批準 Publisher PDF不允許分享 |
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J. Mater. Chem. A |
黃 |
Preprint允許分享 Postprint在文章發表一年后可分享 Publisher PDF不允許分享 |
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ACS Appl. Mater. Interfaces |
白 |
Preprint在征得雜志社同意后可分享 Postprint：資助單位或雇主要求分享的可在文章發表后一年后分享；若必須在一年內分享，需取得批準 Publisher PDF不允許分享 |
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J. Phy. Chem. C |
白 |
Preprint在征得雜志社同意后可分享 Postprint：資助單位或雇主要求分享的可在文章發表后一年后分享；若必須在一年內分享，需取得批準 Publisher PDF不允許分享 |
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J. Power Sources |
綠 |
Preprint允許分享 Postprint在文章發表一年至兩年內不能分享 Publisher PDF不能分享 |
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Nano Energy |
綠 |
Preprint允許分享 Postprint在文章發表一年至兩年內不能分享 Publisher PDF不能分享 |
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Nano Lett. |
白 |
Preprint在征得雜志社同意后可分享 Postprint：資助單位或雇主要求分享的可在文章發表后一年后分享；若必須在一年內分享，需取得批準 Publisher PDF不允許分享 |
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Nano Res. |
綠 |
Preprint允許分享 Postprint在文章發表一年內不能分享 Publisher PDF不能分享 |
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Nanoscale |
黃 |
Preprint允許分享 Postprint在文章發表一年后可分享 Publisher PDF不允許分享 |
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Nature Commun. |
綠 |
開源期刊。Preprint，Postprint，Publisher PDF均可自由分享。 |
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Nat. Mater. |
黃 |
Preprint允許分享 Postprint在文章發表半年后可分享 Publisher PDF不允許分享 |
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Phys. Chem. Chem. Phys. |
黃 |
Preprint允許分享 Postprint在文章發表一年后可分享 Publisher PDF不允許分享 |
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RSC Adv. |
綠 |
開源期刊。Preprint，Postprint，Publisher PDF均可自由分享。 |
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Sci. Report |
綠 |
開源期刊。Preprint，Postprint，Publisher PDF均可自由分享。 |
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Small |
黃 |
Preprint允許分享 Postprint在文章發表一年后可分享 Publisher PDF不允許分享 |
從上表可知，ACS的期刊基本是白色類。RSC的期刊基本是黃色類。Elsevier的期刊基本是綠色類，但對Postprint和Publisher PDF分享有限制。SpringerNature的期刊多為黃色類。開源期刊基本都是綠色類，且對分享沒有限制。（作者注：表中內容僅供參考。不同雜志社對分享行為有不同的更為細致的要求，并且這些要求會不定時被更新。讀者在網上分享自己文章的時候請一定先去SHERPA/ROMEO網站上查找相關期刊的分享要求。）
如何在自己的網站上分享發表的文章？
簡而言之，在鏈接到自己發表的文章時不要連接到PDF地址，而是到相應文章的下載頁面。
希望大家都能合法地擴散自己的科研成果。愉快分享！
參考文獻
[1] 關于事件的具體報道可參見http://www.sohu.com/a/151844051_655347
[2] 參見材料牛報道：http://www.honghaibio.com/90293.html
[3] Hamid R. Jamali, Copyright Compliance and Infringement in ResearchGate Full-text Journal Articles. Scientometrics, 2017, 112, 241-254
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